新華社北京7月6日電近日,中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》,并發(fā)出通知,要求各地區(qū)各部門結(jié)合實際認真貫徹落實。
《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》主要內(nèi)容如下。
打擊證券違法活動是維護資本市場秩序、有效發(fā)揮資本市場樞紐功能的重要保障。黨的十八大以來,各有關(guān)方面認真貫徹黨中央、國務(wù)院決策部署,扎實推進資本市場執(zhí)法司法體系建設(shè),依法打擊資本市場違法活動,維護投資者合法權(quán)益,取得積極成效。同時,在經(jīng)濟金融環(huán)境深刻變化、資本市場改革開放不斷深化背景下,資本市場違法行為仍較為突出,案件查處難度加大,相關(guān)執(zhí)法司法等工作面臨新形勢新挑戰(zhàn)。為進一步推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展,現(xiàn)就依法從嚴打擊證券違法活動提出如下意見。
一、總體要求
(一)指導(dǎo)思想。以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo),全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神,堅持市場化、法治化方向,堅持建制度、不干預(yù)、零容忍,加強資本市場基礎(chǔ)制度建設(shè),健全依法從嚴打擊證券違法活動體制機制,提高執(zhí)法司法效能,有效防范化解重大風(fēng)險,為加快建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供有力支撐。
(二)工作原則
――堅持零容忍要求。依法嚴厲查處證券違法犯罪案件,加大對大案要案的查處力度,加強誠信約束懲戒,強化震懾效應(yīng)。
――堅持法治原則。遵循公開、公平、公正原則,堅持嚴格執(zhí)法、公正司法,統(tǒng)一標準、規(guī)范程序,提高專業(yè)化水平,提升透明度,不斷增強公信力。
――堅持統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。加強證券期貨監(jiān)督管理機構(gòu)與公安、司法、市場監(jiān)管等部門及有關(guān)地方的工作協(xié)同,形成高效打擊證券違法活動的合力。
――堅持底線思維。將依法從嚴打擊證券違法活動與有效防范化解風(fēng)險、維護國家安全和社會穩(wěn)定相結(jié)合,加強重點領(lǐng)域風(fēng)險排查,強化源頭風(fēng)險防控,嚴防風(fēng)險疊加共振、放大升級。
(三)主要目標。到2022年,資本市場違法犯罪法律責(zé)任制度體系建設(shè)取得重要進展,依法從嚴打擊證券違法活動的執(zhí)法司法體制和協(xié)調(diào)配合機制初步建立,證券違法犯罪成本顯著提高,重大違法犯罪案件多發(fā)頻發(fā)態(tài)勢得到有效遏制,投資者權(quán)利救濟渠道更加通暢,資本市場秩序明顯改善。到2025年,資本市場法律體系更加科學(xué)完備,中國特色證券執(zhí)法司法體制更加健全,證券執(zhí)法司法透明度、規(guī)范性和公信力顯著提升,行政執(zhí)法與刑事司法銜接高效順暢,崇法守信、規(guī)范透明、開放包容的良好資本市場生態(tài)全面形成。
二、完善資本市場違法犯罪法律責(zé)任制度體系
(四)完善證券立法機制。充分運用法律修正、法律解釋、授權(quán)決定等形式,提高證券領(lǐng)域立法效率,增強法律供給及時性。
(五)加大刑事懲戒力度。貫徹實施刑法修正案(十一),同步修改有關(guān)刑事案件立案追訴標準,完善相關(guān)刑事司法解釋和司法政策。
(六)完善行政法律制度。貫徹實施新修訂的證券法,加快制定修訂上市公司監(jiān)督管理條例、證券公司監(jiān)督管理條例、新三板市場監(jiān)督管理條例、證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾實施辦法等配套法規(guī)制度,大幅提高違法違規(guī)成本。加快制定期貨法,補齊期貨市場監(jiān)管執(zhí)法制度短板。
(七)健全民事賠償制度。抓緊推進證券糾紛代表人訴訟制度實施。修改因虛假陳述引發(fā)民事賠償有關(guān)司法解釋,取消民事賠償訴訟前置程序。開展證券行業(yè)仲裁制度試點。
(八)強化市場約束機制。推進退市制度改革,強化退市監(jiān)管,嚴格執(zhí)行強制退市制度,研究完善已退市公司的監(jiān)管和風(fēng)險處置制度,健全上市公司優(yōu)勝劣汰的良性循環(huán)機制。加強證券投資基金發(fā)行和運作監(jiān)管,對嚴重違法違規(guī)的基金管理人依法實施市場退出,做好風(fēng)險處置工作,保護基金持有人合法利益。完善交易場所、行業(yè)協(xié)會等對證券違法違規(guī)行為的自律監(jiān)管制度。
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