一、上市公司監(jiān)管動態(tài)(2021年10月29日-11月04日)

　　10月29日至11月4日，本所對11宗違規(guī)行為進行紀律處分，6宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)，5宗涉及證券交易違規(guī)；對12宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，6宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)，6宗涉及買賣股票及減持違規(guī)。本周發(fā)出半年報問詢函4份，三季報問詢函3份，重組問詢函1份，關注函24份、其他函件25份。

　　二、市場交易監(jiān)管動態(tài)(2021年11月01日-11月05日)

　　11月1日至11月5日，本所共對40起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形；對近期漲幅異常的“中青寶”進行重點監(jiān)控；共對12起上市公司重大事項進行核查，并上報證監(jiān)會1起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

　　三、會員監(jiān)管動態(tài)(2021年11月01日-11月05日)

　　本周，針對一家會員創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理不到位，本所對其采取口頭警示的監(jiān)管措施。