重慶證監(jiān)局公告，決定對平安證券重慶分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。經查，發(fā)現(xiàn)平安證券重慶分公司存在以下問題：一是在銷售先鋒期貨新悅六號1期集合資產管理計劃(該產品于2019年5月成立，2021年5月終止)過程中，未勤勉盡責，未全面了解投資者情況；二是發(fā)生重大事件未向我局報告；三是采取贈送實物的方式吸引客戶開戶。