監(jiān)管接連發(fā)布投行罰單不斷壓實中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任

2022-12-08 07:15 同花順7x24快訊 0

　　據(jù)上海證券報，9家券商，21張罰單，近1個月來，中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任不斷壓實，監(jiān)管對于券商投行業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營的把控毫不放松。全年來看，投行業(yè)務(wù)成為券商被開罰單最多的業(yè)務(wù)?！懊黠@感覺到，2022年有關(guān)投行的罰單尤其多?！庇腥掏缎腥耸勘硎?，全面合規(guī)、有效運行的投行內(nèi)控機制將促進保薦機構(gòu)真正發(fā)揮“看門人”功能，為注冊制行穩(wěn)致遠夯實基礎(chǔ)。