開年首張券商罰單落地，萬和證券因保薦業(yè)務(wù)違規(guī)收警示函

2023-01-06 00:22 同花順7x24快訊 0

　　據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳局官網(wǎng)，萬和證券在深圳市賽為智能股份有限公司非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過程中，對(duì)發(fā)行人的重大合同、控股股東資金占用、應(yīng)收賬款回款等盡職調(diào)查不充分，保薦文件所作承諾與實(shí)際情況不符。深圳證監(jiān)局指出，萬和證券的上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第五條第一款、第十七條的規(guī)定，決定對(duì)萬和證券股份有限公司及保薦代表人杜某某、周某某采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。