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A股上市公司一周輿情榜|研究報(bào)告違反規(guī)定 招商證券遭遇“雙罰”

本周A股輿情榜整理了招商證券、ST粵泰、南凌科技、康芝藥業(yè)、北京文化、威龍股份、清越科技、??低?、金橋信息和長(zhǎng)春高新共十家上市公司的輿情信息。

本周輿情方面值得注意的是,據(jù)深圳證監(jiān)局官網(wǎng)6月8日消息,經(jīng)查,招商證券發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在以下問(wèn)題:一是市場(chǎng)影響評(píng)估機(jī)制不完善,對(duì)個(gè)別研究報(bào)告的市場(chǎng)影響力評(píng)估不充分,提級(jí)審核管理不到位。二是在分析師調(diào)研活動(dòng)管理、服務(wù)客戶、公開(kāi)發(fā)表言論等方面的內(nèi)控管理有效性不足。三是個(gè)別研報(bào)制作不審慎,存在內(nèi)容表述不嚴(yán)謹(jǐn)、未注明引用信息、數(shù)據(jù)來(lái)源披露不當(dāng)、研報(bào)署名不規(guī)范等情形。上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定,深圳證監(jiān)局決定對(duì)招商證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

同時(shí),招商證券策略研究團(tuán)隊(duì)也被深圳證監(jiān)局出具警示函。深圳證監(jiān)局稱,經(jīng)查,招商證券策略研究團(tuán)隊(duì)作為招商證券的證券分析師,發(fā)布的研究報(bào)告《攻守交織、靜候破曉——A股2022年2月觀點(diǎn)及配置建議》表述不嚴(yán)謹(jǐn),對(duì)于A股市場(chǎng)走勢(shì)分析的預(yù)測(cè)方法、分析邏輯以及所引用的前期研報(bào)觀點(diǎn)等情況,均未在該份研報(bào)中予以充分說(shuō)明。上述情形違反了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定,深圳證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

無(wú)獨(dú)有偶,粵開(kāi)證券也遇到了類似的情況。6月8日,廣東證監(jiān)局對(duì)粵開(kāi)證券及分析師李興采取出具警示函措施的決定。行政監(jiān)管措施決定書(shū)上顯示,粵開(kāi)證券的研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在兩方面問(wèn)題,分別是研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理方面存在不足和部分研究報(bào)告對(duì)上市公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的預(yù)測(cè)不嚴(yán)謹(jǐn)。

另外,清越科技6月8日晚間發(fā)布異動(dòng)公告,近期,蘋果發(fā)布的頭顯產(chǎn)品引發(fā)了行業(yè)的高度關(guān)注,特此說(shuō)明:公司未向蘋果供貨。清越科技2022年度硅基OLED業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入為480.67萬(wàn)元,占公司整體營(yíng)業(yè)收入的比重較低。目前公司8英寸硅基OLED微顯示器生產(chǎn)線的良率、產(chǎn)能尚處于量產(chǎn)初期,需要在不斷的優(yōu)化改進(jìn)下實(shí)現(xiàn)逐步爬坡,完全達(dá)產(chǎn)尚需較長(zhǎng)一段時(shí)間。

其余輿情熱度較高或值得關(guān)注的上市公司輿情信息,請(qǐng)查看A股上市公司一周輿情榜完整榜單。

注:輿情指數(shù)統(tǒng)計(jì)涉及該公司的新聞?shì)浨?,反映?dāng)下該股票的正負(fù)面情緒傾向;新聞指數(shù)是根據(jù)新聞、社交媒體、用戶搜索行為、分析師預(yù)期等一系列參數(shù)指標(biāo)加權(quán)計(jì)算得出。

青島財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)/首頁(yè)新聞?dòng)浾?梁源 設(shè)計(jì) 張伊莎

責(zé)任編輯:李賽男

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