又見(jiàn)“無(wú)證薦股”。

7月17日，湖南證監(jiān)局對(duì)第一創(chuàng)業(yè)證券提出責(zé)令改正，主要因?yàn)樵摴疽幻C券經(jīng)紀(jì)人未拿到投顧資格但仍然向投資者“薦股”，相關(guān)人員也被證監(jiān)局認(rèn)定為不適當(dāng)人選，五年內(nèi)不得在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

近年來(lái)隨著新媒體傳播的發(fā)展，無(wú)論是證券公司投資顧問(wèn)抑或各類財(cái)經(jīng)大V，陸續(xù)進(jìn)駐微博、抖音、小紅書平臺(tái)，進(jìn)行大盤分析、個(gè)股點(diǎn)評(píng)。

證監(jiān)會(huì)為此也多次提醒投資者，在接受投資咨詢服務(wù)時(shí)一定要選擇合法機(jī)構(gòu)和有執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)人員。

被認(rèn)定為不適當(dāng)人選

根據(jù)7月17日湖南證監(jiān)局的公告，第一創(chuàng)業(yè)長(zhǎng)沙分公司原證券經(jīng)紀(jì)人賴某在從業(yè)期間，未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的情況下，通過(guò)新浪微博、微信等媒體向投資者提供大盤分析、個(gè)股點(diǎn)評(píng)、個(gè)股推薦、個(gè)股買賣建議等證券投資咨詢服務(wù)，并直接或間接獲取不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益。

湖南證監(jiān)局認(rèn)為，上述分公司存在合規(guī)管控不到位，對(duì)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為監(jiān)督不到位，未及時(shí)核查和報(bào)告違法違規(guī)線索，客戶回訪、傭金調(diào)整、投訴處理等機(jī)制落實(shí)不到位的情形。對(duì)此，監(jiān)管采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

湖南證監(jiān)局表示，第一創(chuàng)業(yè)證券長(zhǎng)沙分公司應(yīng)高度重視，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，完善內(nèi)部控制，規(guī)范從業(yè)人員管理，及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)，并于收到本決定書之日起一個(gè)月內(nèi)提交書面整改報(bào)告。湖南證監(jiān)局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注該分公司的整改情況和問(wèn)責(zé)情況。

同日，監(jiān)管對(duì)賴某進(jìn)行處罰，對(duì)其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。湖南證監(jiān)局稱，在認(rèn)定為不適當(dāng)人選決定之日起五年內(nèi)，賴某不得在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；超出授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

此外，根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，任何人未取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的，或者取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)工作的，不得從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

“無(wú)證薦股”現(xiàn)象屢禁不止

證券公司從業(yè)人員“無(wú)證上崗”的情況屢有發(fā)生。券商仍然應(yīng)加大從業(yè)人員的注冊(cè)登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理力度。

就在今年5月23日，太平洋證券收到來(lái)自云南證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施決定書。

據(jù)悉，太平洋證券發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在五大違規(guī)行為。其中，兩大主要問(wèn)題直指分析師“無(wú)證上崗”。云南證監(jiān)局指出，5人未取得分析師資格，但以分析師名義對(duì)外發(fā)布研究報(bào)告，其中4人在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)均注冊(cè)為“一般證券業(yè)務(wù)”；1人既未注冊(cè)為“證券分析師”，也未注冊(cè)為“一般證券業(yè)務(wù)”。而太平洋證券合規(guī)審核雖然在2021年11月8日已關(guān)注到某員工的證券分析師資格問(wèn)題，但遲至2022年4月8日，該問(wèn)題仍未解決。

2021年4月12日，重慶證監(jiān)局對(duì)一名曾是華西證券營(yíng)業(yè)部員工進(jìn)行處罰，認(rèn)為其未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的情況下，于2020年6月至11月通過(guò)新浪微博、小紅書APP等公眾媒體發(fā)布買賣具體證券的投資建議。

實(shí)際上近年來(lái)，隨著互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展，微博、B站、抖音、小紅書等新媒體已然成為投資者了解股票投資和基金投資的平臺(tái)。然而平臺(tái)上的財(cái)經(jīng)內(nèi)容魚龍混雜，部分博主講解錯(cuò)漏百出，對(duì)投資者有誤導(dǎo)。從上述多個(gè)案例也可看出，即使來(lái)自券商的平臺(tái)博主也未必有投顧資格。

同樣是2021年4月，老牌投顧機(jī)構(gòu)巨豐投資就被陜西證監(jiān)局處罰暫停新增客戶3個(gè)月。地方證監(jiān)局注意到這家機(jī)構(gòu)存在“無(wú)證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格人員向客戶提供證券投資建議”的現(xiàn)象。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)此前多次向投資者提醒，有不法分子通常微信、微博等網(wǎng)絡(luò)媒體發(fā)布大盤分析、免費(fèi)薦股等文章，樹立起網(wǎng)絡(luò)薦股“專家”、“財(cái)經(jīng)大V”的形象，誘騙投資者加入微信群或QQ群，以繳納會(huì)員費(fèi)、開通VIP權(quán)限費(fèi)等名義，向投資者推薦股票、收取費(fèi)用，而這些所謂的“專家”均不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。還有不法分子以銷售炒股培訓(xùn)課程為名，實(shí)際上以推薦股票為誘餌，從事非法證券投資咨詢活動(dòng)。

監(jiān)管部門提醒，投資者不可輕信免費(fèi)薦股、免費(fèi)診股等夸大過(guò)往薦股業(yè)績(jī)、直接或變相承諾收益、公開招收會(huì)員的非法證券節(jié)目和廣告。

不論銷售的是培訓(xùn)課程還是交易技巧，只要向投資者推薦了股票或提供了股票投資建議，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，均屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

來(lái)源：證券時(shí)報(bào)

責(zé)任編輯：臧劍