從2021到2024，歐盟人工智能法腳步漸進(jìn)。

近日，歐盟《人工智能法案》（以下簡(jiǎn)稱“《法案》”）兩份非官方版本的合并文本在網(wǎng)上公開。其中一份是近900頁(yè)的對(duì)比版本，另一份則為258頁(yè)的則是修改后基本敲定的《法案》綜合性文件。同期，歐盟委員會(huì)公布了成立歐洲人工智能辦公室(AI Office)的決定。 

受訪專家指出，全球人工智能治理競(jìng)速，AI治理是重要賽道。歐盟腳步加快，對(duì)全球范圍內(nèi)人工治理都具有非同尋常的重要性。

給予開源、研發(fā)監(jiān)管豁免 

此次公開的《法案》有何亮點(diǎn)？

在同濟(jì)大學(xué)法學(xué)院助理教授、上海市人工智能社會(huì)治理協(xié)同創(chuàng)新中心研究員朱悅看來(lái)，本次釋出的文本最值得關(guān)注的亮點(diǎn)是，在多處為人工智能技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展留出了一定的空間。 

明晰治理對(duì)象是開展后續(xù)工作的前提?！斗ò浮吩谌斯ぶ悄芟到y(tǒng)這一核心定義有一定變更。其中提到，人工智能系統(tǒng)是在部署后可能表現(xiàn)出適應(yīng)性（adaptiveness）的系統(tǒng)。所謂適應(yīng)性，指的則是人工智能系統(tǒng)在部署后可能表現(xiàn)出的自主學(xué)習(xí)能力，允許系統(tǒng)在使用過(guò)程中發(fā)生變化。這一點(diǎn)很可能排除那些只依賴于事先設(shè)定的規(guī)則的人工智能系統(tǒng)。 

“由于很多算法在日常理解中不一定具有適應(yīng)性，這對(duì)監(jiān)管的人工智能系統(tǒng)范圍做了一個(gè)限縮?！彼赋觥?/p>

其次，法案還為人工智能系統(tǒng)研究和開發(fā)（R&D）做了豁免，指出要將專門為科學(xué)研究和開發(fā)目的而開發(fā)和投入使用的人工智能系統(tǒng)和模型及其輸出內(nèi)容排除在法案監(jiān)管范圍之外。 

值得注意的是，法案還對(duì)開源表達(dá)了關(guān)切?！伴_源是AI生態(tài)的基礎(chǔ)，在整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)中非?；A(chǔ)，每個(gè)環(huán)節(jié)的開源都至關(guān)重要?！敝鞇偺岬?，《法案》以及同樣在12月基本定稿的《產(chǎn)品責(zé)任指令》（以下簡(jiǎn)稱“《指令》”），都對(duì)開源AI給予了明確的豁免。 

比如《法案》中指出，如果相關(guān)工具、服務(wù)、流程或人工智能組件是在免費(fèi)和開源許可下提供的，則不應(yīng)強(qiáng)制要求其遵守針對(duì)人工智能價(jià)值鏈責(zé)任的要求。 

“總體來(lái)看，最新版的法案在細(xì)節(jié)上給到了關(guān)鍵性平衡。”他表示。 

“最危險(xiǎn)的時(shí)刻已經(jīng)過(guò)去”

《法案》的落地之路并非一帆風(fēng)順。

去年11月，法國(guó)、德國(guó)和意大利在歐盟對(duì)基礎(chǔ)模型的監(jiān)管方式上產(chǎn)生了分歧，要求使用合規(guī)義務(wù)更輕的模型卡對(duì)基礎(chǔ)模型進(jìn)行監(jiān)管。12月，歷經(jīng)36小時(shí)馬拉松式的三方會(huì)談，各方已經(jīng)就《法案》達(dá)成了政治協(xié)議。

不過(guò)，歐洲議會(huì)將在今年6月?lián)Q屆。塵埃尚未落定，前路是否還有風(fēng)險(xiǎn)？ 

“三方會(huì)談投入了大量時(shí)間，就是為了形成一個(gè)基本的共識(shí)，推動(dòng)法案盡快落地。所以理論上來(lái)說(shuō)，文本在之后不會(huì)有太大的改變?！敝鞇偙硎?。

不過(guò)他也指出，目前公共場(chǎng)合（實(shí)時(shí)）人臉識(shí)別和通用目的人工智能的部分條款，由于一些國(guó)家并不完全滿意。可能導(dǎo)致未來(lái)理事會(huì)、議會(huì)的討論“再起波瀾”。

“但是，”他表示，“最危險(xiǎn)的時(shí)刻已經(jīng)過(guò)去，法案不能通過(guò)的概率已是微乎其微?！?/p>

走到今天，《法案》距離正式生效理論上還需五步。朱悅告訴21記者，首先是歐洲議會(huì)相關(guān)委員會(huì)和全體會(huì)議表決，其次是歐盟理事會(huì)相關(guān)委員會(huì)和全體會(huì)議表決，完成兩個(gè)表決后，法案會(huì)由歐洲議會(huì)主席和歐盟理事會(huì)主席分別簽署，繼而刊憲。在刊憲二十日后，法案會(huì)生效。 

而法案落地后，一些關(guān)鍵舉措會(huì)在不同的時(shí)間點(diǎn)開始發(fā)揮作用。 

根據(jù)目前公開的綜合文本，《法案》整體生效后，其不同部分的規(guī)定將分階段生效。在人工智能系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制方面，對(duì)不可接受風(fēng)險(xiǎn)的人工智能系統(tǒng)的禁令將在生效后6個(gè)月適用；而高風(fēng)險(xiǎn)人工智能系統(tǒng)的相關(guān)義務(wù)要到生效后的第36個(gè)月才適用。

為什么會(huì)有適用時(shí)間節(jié)點(diǎn)上的差別？

“針對(duì)比較明顯的未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)管側(cè)希望盡快收集信息或制定自律行為守則；而相對(duì)復(fù)雜的問(wèn)題，則需要更長(zhǎng)的時(shí)間檢驗(yàn)效果?！敝鞇傊赋?。 

在他看來(lái)，形成這種區(qū)別的核心原因是法案牽涉的利益相關(guān)方太多?！癆I技術(shù)的產(chǎn)業(yè)的監(jiān)管方以及AI價(jià)值鏈上的制造者、分銷者、進(jìn)口者、經(jīng)營(yíng)者、部署者，每個(gè)人都有不同的觀點(diǎn)和考慮，將生效日期切分，逐個(gè)達(dá)成妥協(xié)，可能是一個(gè)比較合理的決策?！?/p>

此外，存量系統(tǒng)也是一個(gè)比較明顯的問(wèn)題。《法案》落地后，一些已經(jīng)投入使用的系統(tǒng)可能也需進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。新的法律如何與舊的規(guī)則融合共治，顯然也需要一定的時(shí)間思考和落實(shí)。

治理架構(gòu)不斷完善 

雖然《法案》還未真正塵埃落定，但已有歐洲國(guó)家決定先行一步。

就在今天，據(jù)媒體報(bào)道，德國(guó)將批準(zhǔn)《法案》。同樣在本月，有消息稱，荷蘭將立即實(shí)施《法案》已知的部分，荷蘭政府期望在做好風(fēng)險(xiǎn)防范的同時(shí)能夠妥善利用ChatGPT等生成式人工智能系統(tǒng)。荷蘭內(nèi)政部發(fā)言人稱，雖然法案并未正式確定，但荷蘭立即實(shí)施可優(yōu)先處理所知的部分?！捌髽I(yè)將受益于監(jiān)管的明確性?！痹摪l(fā)言人表示。

作為AI治理“大區(qū)”，歐盟所做的努力不止《法案》。

朱悅告訴21記者，目前歐盟委員會(huì)也正在制定“戰(zhàn)略框架”，促進(jìn)人工智能初創(chuàng)企業(yè)和新一代人工智能的發(fā)展。其核心概念將聚焦“人工智能工廠”（AI Factories）——并同時(shí)關(guān)注超級(jí)計(jì)算機(jī)和數(shù)據(jù)中心等算力基礎(chǔ)設(shè)施，著力構(gòu)建創(chuàng)新社區(qū)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，并為芯片和AI相關(guān)投資提供政策供給。

日前，歐洲人工智能辦公室(AI Office)的決定也已經(jīng)發(fā)布。 

據(jù)悉，這一辦公室將作為通信網(wǎng)絡(luò)、人工智能內(nèi)容和技術(shù)總局行政架構(gòu)的一部分，其職能主要包括促進(jìn)人工智能系統(tǒng)的實(shí)施、監(jiān)測(cè)和監(jiān)督以及人工智能治理。

此外，去年年底，歐盟委員會(huì)、歐盟理事會(huì)和歐洲議會(huì)間的三方談判共同達(dá)成了修正《指令》的政治協(xié)議，將人工智能納入其適用范圍。在談判定義、損害、缺陷、舉證責(zé)任、發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)抗辯的克減等多個(gè)重要條款的探討中都考慮了AI的應(yīng)用現(xiàn)狀和發(fā)展前景。

“人工智能辦公室、《產(chǎn)品責(zé)任指令》的落實(shí)和推動(dòng)意味著歐盟在AI治理架構(gòu)完善上正不斷加速?！敝鞇傊赋觯T多動(dòng)態(tài)表明，歐盟層面的更為廣泛意義的人工智能治理（AI Governance）將不僅僅討論規(guī)制和監(jiān)管問(wèn)題，創(chuàng)新和規(guī)制的二軌框架也在逐步形成。（記者 馮戀閣）

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責(zé)任編輯：王海山