5月15日是全國投資者保護(hù)宣傳日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布2023年執(zhí)法情況綜述，顯示去年查辦案件數(shù)、行政處罰數(shù)和罰沒金額都明顯增長(zhǎng)，其中全年罰金達(dá)到63.89億元，同比增長(zhǎng)140%。

具體來看，2023年：

證監(jiān)會(huì)查辦證券期貨違法案件717件，同比增長(zhǎng)19%；

作出行政處罰539件，同比增長(zhǎng)40%，處罰責(zé)任主體1073人（家）次，同比增43%；

市場(chǎng)禁入103人，同比增長(zhǎng)47%；

罰沒63.89億元，同比增長(zhǎng)140%；

向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌證券期貨違法犯罪案件和線索118件。

杜絕“帶病申報(bào)” 證監(jiān)會(huì)查處多起“欺詐發(fā)行”案

這份執(zhí)法情況綜述還通報(bào)了“帶病申報(bào)”“欺詐發(fā)行”“內(nèi)幕交易”“操縱市場(chǎng)”等多起資本市場(chǎng)典型案件。

2023年，證監(jiān)會(huì)查處4起發(fā)行人在發(fā)行申報(bào)階段報(bào)送虛假財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)案件，其中某科創(chuàng)板IPO企業(yè)為達(dá)發(fā)行條件，2020年虛增利潤(rùn)占比達(dá)118%，成為注冊(cè)制下首例在申報(bào)階段即被證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)查處的欺詐發(fā)行案件，公司及相關(guān)責(zé)任人被處以1650萬元罰款。

新證券法下，證監(jiān)會(huì)執(zhí)行的是“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”。對(duì)于涉嫌存在重大違法違規(guī)行為的發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)，即使撤回發(fā)行上市申請(qǐng)，也要一查到底，防止“帶病申報(bào)”和“病從口入”。

另外，去年查處的上市公司中32家已被強(qiáng)制退市，向公安機(jī)關(guān)移送相關(guān)涉嫌犯罪上市公司42家，其中有兩家公司的投資者獲得超過13億元民事賠償。

值得注意的是，證監(jiān)會(huì)還堅(jiān)持“一案多查” 和“雙罰制”。對(duì)欺詐發(fā)行案相關(guān)保薦、審計(jì)、法律等中介機(jī)構(gòu)一并追責(zé)，對(duì)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行“雙罰”。2023年，共對(duì)25家中介機(jī)構(gòu)、94名從業(yè)人員作出行政處罰。

緊盯“監(jiān)守自盜” 證監(jiān)會(huì)嚴(yán)懲內(nèi)幕交易

另外，證監(jiān)會(huì)緊盯“內(nèi)外勾結(jié)”“監(jiān)守自盜”“慣犯累犯”，對(duì)違規(guī)減持、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易保持高壓執(zhí)法態(tài)勢(shì)。

2023年，證監(jiān)會(huì)共查辦9起上市公司實(shí)際控制人、高管與游資內(nèi)外勾結(jié)操縱本公司股價(jià)案件，最高罰沒金額為6.6億元；對(duì)個(gè)別操縱市場(chǎng)被多次處罰仍未收手的不法分子，依法予以從嚴(yán)從重處理。如某團(tuán)伙前后操縱7只股票，被處以15億元罰沒款并移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。另外，2023年辦理債券違法案8件，涉及交易所、銀行間債券市場(chǎng)各4件。如某上市公司提前確認(rèn)銷售收入、虛增利潤(rùn)，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司及相關(guān)責(zé)任人合計(jì)處以42億余元罰款。

來源：央視新聞客戶端

責(zé)任編輯：李賽男