近期，針對“個(gè)別投資者通過大宗交易自大股東處受讓北交所上市公司股份后，未遵守在受讓后6個(gè)月內(nèi)不得減持其受讓股份的要求，短期內(nèi)即賣出”的行為，監(jiān)管層嚴(yán)厲出手。

10月11日晚間，深圳證監(jiān)局發(fā)布了一份針對違規(guī)減持投資者的行政監(jiān)管措施，這是深圳證監(jiān)局快速查處的轄區(qū)首單北交所上市公司股東違規(guī)減持行為。

涉及投資人魏昌偉，在2024年10月8日通過大宗交易受讓上市公司鑫匯科大股東的一致行動人減持的26萬股股份，買入金額409.76萬元，并于10月9日將上述受讓股份全部賣出，賣出金額合計(jì)434.98萬元。

深圳證監(jiān)局指出，上述行為違反了《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》關(guān)于“股份受讓方在受讓后六個(gè)月內(nèi)不得減持其所受讓的股份”的規(guī)定，依據(jù)《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》第二十九條，對相關(guān)責(zé)任人出具責(zé)令購回違規(guī)減持股份并向上市公司上繳價(jià)差的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

深圳證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人指出：“近期A股市場表現(xiàn)活躍，上市公司及其股東應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，共同維護(hù)市場正常交易秩序。證券監(jiān)管部門將持續(xù)強(qiáng)化對股東減持行為的監(jiān)管，依法依規(guī)從嚴(yán)懲處各類違規(guī)減持行為，保護(hù)中小投資者權(quán)益，維護(hù)市場穩(wěn)定和公平?！?/p>

21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者了解到，近期監(jiān)管層已針對違規(guī)減持行為做出統(tǒng)一部署。

10月10日，北交所發(fā)布了一則題為“從嚴(yán)打擊懲處違規(guī)減持行為”的公告。

北交所指出，近日發(fā)現(xiàn)個(gè)別投資者通過大宗交易自大股東處受讓股份后，短期內(nèi)賣出，違反了《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第8號——股份減持和持股管理》關(guān)于“上市公司大股東通過大宗交易或協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持其所持有的本公司股份的，受讓方在受讓后6個(gè)月內(nèi)，不得減持其所受讓的股份”的相關(guān)規(guī)定。

基于此，北交所從嚴(yán)從快予以查處，對相關(guān)投資者實(shí)施公開譴責(zé)并限制證券賬戶交易6個(gè)月等監(jiān)管措施，同時(shí)，北交所將有關(guān)線索移送證監(jiān)會，并配合相關(guān)部門依據(jù)《中華人民共和國證券法》及證監(jiān)會有關(guān)股份減持的制度規(guī)定，對上述違法違規(guī)行為進(jìn)行進(jìn)一步調(diào)查處理。

當(dāng)晚，北交所公示了兩份自律監(jiān)管措施決定、一份紀(jì)律處分決定。除了魏昌偉外，兩名違規(guī)減持艾融軟件的投資者汪小清和孫肖文也收到了北交所、上海證監(jiān)局的罰單。

據(jù)了解，孫肖文通過大宗交易方式受讓艾融軟件大股東持有的股份80萬股，買入金額合計(jì)為1478.4萬元，在受讓后六個(gè)月內(nèi)減持所受讓的80萬股，賣出金額合計(jì)為1755.4萬元。汪小清通過大宗交易方式受讓艾融軟件大股東持有的股份130萬股，買入金額合計(jì)為2222.4萬元，在受讓后六個(gè)月內(nèi)減持所受讓的130萬股，賣出金額合計(jì)為3296.1萬元。

紀(jì)律處分決定書顯示，汪小清除了違規(guī)減持艾融軟件外，還違規(guī)減持了華信永道、百甲科技。據(jù)悉，汪小清9月27日至10月8日期間，通過大宗交易方式受讓華信永道、艾融軟件、百甲科技等3家上市公司持股5%以上股東的股份，合計(jì)受讓股份243.9萬股；后于9月30日至10月9日期間，通過二級市場賣出其受讓的華信永道、艾融軟件2家公司的全部股份及百甲科技的部分股份，合計(jì)賣出股份 224.9萬股。（記者  楊坪）

來源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道

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