不簽合同、承諾利益、不謹(jǐn)慎評(píng)估投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力……日前，青島證監(jiān)局發(fā)布對(duì)愛(ài)建證券有限責(zé)任公司青島分公司、時(shí)任分公司負(fù)責(zé)人韓新軍采取責(zé)令改正措施的決定。

經(jīng)青島證監(jiān)局調(diào)查，愛(ài)建證券青島分公司存在以下問(wèn)題：

一、在銷(xiāo)售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃方面：一是個(gè)別客戶(hù)在購(gòu)買(mǎi)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃前未簽署合同、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查文件或適當(dāng)性評(píng)估結(jié)果確定書(shū)等的情形；二是未謹(jǐn)慎評(píng)估投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情形；三是分公司銷(xiāo)售人員向投資者作出保證本金不受損失和承諾收益的行為。

二、在開(kāi)展客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)及客戶(hù)服務(wù)方面：一是分公司違規(guī)通過(guò)第三方公眾號(hào)從事客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)；二是分公司時(shí)任負(fù)責(zé)人及員工在不具備證券投資顧問(wèn)資格的情況下，通過(guò)微信群向客戶(hù)提供具有證券投資建議內(nèi)容的服務(wù)。

青島證監(jiān)局認(rèn)為，上述問(wèn)題反映了愛(ài)建證券青島分公司內(nèi)部控制不完善，違反了《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第93號(hào)）第三條、第三十七條，《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào)）第二條，《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào)）第七條的規(guī)定。韓新軍作為時(shí)任分公司負(fù)責(zé)人，對(duì)分公司存在的上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十六條、第五十七條，《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對(duì)分公司、韓新軍采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

青島證監(jiān)局表示，愛(ài)建證券青島分公司應(yīng)對(duì)上述問(wèn)題予以改正，并于收到本決定之日起30天內(nèi)向青島證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告，青島證監(jiān)局將視情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

來(lái)源：齊魯晚報(bào)