“在審核環(huán)節(jié)中，審核中心及兩位預(yù)審員老師快速高效地反饋了審核意見，并且通過電話溝通、見面會(huì)等方式進(jìn)一步加深了對(duì)公司業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)情況的了解，加速審核過程。”回想起上市的過程，廣立微相關(guān)負(fù)責(zé)人仍對(duì)深交所審核工作的高效與優(yōu)質(zhì)服務(wù)記憶猶新。

創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制以來，深交所堅(jiān)持以信息披露為核心，大力推進(jìn)開門辦審核，陽光化發(fā)行審核機(jī)制基本建立。目前，全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制正處在關(guān)鍵期，為保障改革平穩(wěn)實(shí)施，深交所啟動(dòng)了 “三陽光兩促進(jìn)”專項(xiàng)行動(dòng)，著力深化陽光審核、陽光監(jiān)管、陽光服務(wù)，促進(jìn)審核質(zhì)量效能提升、促進(jìn)廉潔文化提升。

其中，陽光審核備受關(guān)注。破除審核工作神秘感，“應(yīng)見盡見”，事前、事中、事后全過程透明，是陽光審核的內(nèi)核。

截至目前，深交所累計(jì)接待首發(fā)在審企業(yè)700余次，平均每一天半接待一家企業(yè)來訪，實(shí)現(xiàn)“應(yīng)見盡見”、“應(yīng)接盡接”。

應(yīng)見盡見 讓企業(yè)少走彎路

受理是企業(yè)進(jìn)入審核環(huán)節(jié)前的關(guān)鍵一步，是打造陽光注冊(cè)制的第一道關(guān)口。深交所前移監(jiān)管服務(wù)鏈條，著力完善申報(bào)咨詢、預(yù)溝通、受理相關(guān)工作機(jī)制，提高申報(bào)質(zhì)量，更好地為企業(yè)申報(bào)“導(dǎo)航引路”、少走“彎路”。

公司應(yīng)該上哪個(gè)板塊？公司業(yè)務(wù)特別復(fù)雜，應(yīng)該如何闡述？碰上尚未有案例支持的重大無先例事項(xiàng)怎么辦……這些問題，困擾著不少發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)，這時(shí)候，其實(shí)只需要登錄深交所審核系統(tǒng)“咨詢與溝通——預(yù)溝通”欄目提交預(yù)溝通申請(qǐng)，即可獲得滿意答復(fù)。

去年全年，深交所與發(fā)行人進(jìn)行預(yù)溝通次數(shù)為71次，而今年以來，截至3月28日，深交所僅僅一個(gè)季度已經(jīng)接到54次預(yù)溝通需求。發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)踴躍參與的背后，是這一服務(wù)確實(shí)能為他們帶來實(shí)實(shí)在在的價(jià)值。

未來，這種申報(bào)前的“最后一公里”導(dǎo)航還將更加到位，深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，下一步還將完善“預(yù)溝通”制度，理順與發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)的申報(bào)前預(yù)溝通操作流程，明確溝通回復(fù)要求。

“你有呼、我必應(yīng)”，深交所溝通渠道貫徹審核全流程。除上述的申報(bào)前就規(guī)則理解適用、重大疑難問題等事宜進(jìn)行預(yù)溝通外，審核過程中，發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)既可以通過工作電話與審核人員實(shí)時(shí)聯(lián)系，也可以通過深交所現(xiàn)場(chǎng)、視頻方式與審核小組就重點(diǎn)問題開展溝通，確保各方信息對(duì)等。

接到溝通申請(qǐng)后，深交所會(huì)依據(jù)問題的復(fù)雜程度，進(jìn)行分層級(jí)處理，安排相應(yīng)的審核人員負(fù)責(zé)解答?，F(xiàn)場(chǎng)溝通至少雙人接待，全程錄像，陽光透明，既破除了審核工作的神秘感，也能切實(shí)解決發(fā)行人的問題。

與此同時(shí)，深交所將進(jìn)一步強(qiáng)化主動(dòng)服務(wù)意識(shí)，不斷提高疑難復(fù)雜項(xiàng)目的溝通質(zhì)效。進(jìn)一步破除審核工作神秘感，繼續(xù)深化“應(yīng)見盡見”要求。這正是深交所給本次“陽光審核”工程定下的目標(biāo)。

開門辦審核向前一步 發(fā)行人少走幾步

交易所“開門辦審核”向前一步，發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)可以少走幾步。因此，加大公開力度也成為本次深化“陽光審核”工程的重要內(nèi)容。在此前的創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制運(yùn)行過程中，針對(duì)咨詢溝通中遇到的共性問題，深交所完善機(jī)制，暢通全流程公開，推動(dòng)審核標(biāo)準(zhǔn)、程序、內(nèi)容、過程、結(jié)果公開。比如，上市審核主要審核哪些問題？哪些方面可能被問詢……針對(duì)發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)的這些疑問，向市場(chǎng)公開審核關(guān)注要點(diǎn)，涉及200余個(gè)常見問題。

未來這些都將得到升級(jí)優(yōu)化，比如在審核關(guān)注問題要點(diǎn)方面，將會(huì)進(jìn)一步精簡(jiǎn)、完善，更加便利市場(chǎng)主體事先準(zhǔn)備。比如在審核標(biāo)準(zhǔn)公開方面，深交所將會(huì)進(jìn)一步分類細(xì)化審核指南，同時(shí)加大典型案例力度，詳細(xì)說明審核意見依據(jù)，更好指導(dǎo)市場(chǎng)主體準(zhǔn)確理解相關(guān)要求。

此外，審核計(jì)時(shí)關(guān)乎發(fā)行人對(duì)審核過程及關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的把握，也是發(fā)行人咨詢比較多的一個(gè)問題。深交所將優(yōu)化審核計(jì)時(shí)規(guī)則，進(jìn)一步全面消除計(jì)時(shí)過程中的“真空地帶”，大幅縮短審核問詢回復(fù)接收期限，優(yōu)化專項(xiàng)核查暫停計(jì)時(shí)要求，加強(qiáng)審核全流程的時(shí)間管理，保證審核工作高效推進(jìn)，進(jìn)一步降低請(qǐng)托說情、打招呼等情況。

“以前經(jīng)常聽到說‘放管服’，這對(duì)于企業(yè)來講很難理解，但在全面注冊(cè)制下，審核注冊(cè)過程讓公司深刻理解了什么是‘放管服’，就是該放的權(quán)限放，該管的加強(qiáng)監(jiān)管，同時(shí)做好企業(yè)服務(wù)。在公司上市的過程中，監(jiān)管機(jī)構(gòu)讓公司感受到被尊重?！狈€(wěn)健醫(yī)療相關(guān)負(fù)責(zé)人表示。

中金公司相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，注冊(cè)制下以信息披露為核心，審核注冊(cè)的標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)容、結(jié)果等全部向社會(huì)公開，發(fā)行人的主要申報(bào)文件、歷次問詢回復(fù)、上會(huì)問題及結(jié)果等均進(jìn)行披露，接受社會(huì)監(jiān)督，審核更加透明。

充分的信息披露，有效縮短了審核周期，提升了審核效率。作為主板注冊(cè)制下的平移企業(yè)代表之一，中電港相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，“公司提交平移申請(qǐng)材料后，交易所當(dāng)天完成受理，并在極短的時(shí)間內(nèi)提出問詢問題，審核問題重點(diǎn)突出，公司于3月13日安排上會(huì)，3月16日獲得證監(jiān)會(huì)注冊(cè)批文，明顯感受到注冊(cè)制下審核效率的提升，時(shí)間可預(yù)期更強(qiáng)。”

來源：證券時(shí)報(bào)

責(zé)任編輯：李冬明